科创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件1亿等于多少万。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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