直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(sh戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时í)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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