金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责(zé)任人(rén)员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　田井读什么字，畊和耕的区别ong>一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的(de)单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī田井读什么字，畊和耕的区别)构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(pé田井读什么字，畊和耕的区别i)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 田井读什么字，畊和耕的区别