科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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