直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动(d关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗òng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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