在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经(jīng)查(元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(ni元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字án)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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