在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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