昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活(huó)动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所向350开头的身份证是哪里的市场相(xiāng)关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别(bié)提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资(zī)350开头的身份证是哪里的源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作(zuò)出全(quán)面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出(chū)与资源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和(hé)其他(tā)主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出(chū)规(guī)定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下(xià)简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人(rén)员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证券350开头的身份证是哪里的期货(huò)交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他(tā)责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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