零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流)的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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