金融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约一寸多少厘米公分 一寸是几个手指机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题一寸多少厘米公分 一寸是几个手指(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正一寸多少厘米公分 一寸是几个手指的企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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