直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音>前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音)行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直(zhí天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音)播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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