科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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