金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依法及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2(rén)员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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