科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事(sh吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法ì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规(guī)吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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