在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有g alt="暂停备案！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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