零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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