在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kā兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗i)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新。

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