在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的(de)风(fēng)险识别(bié)能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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