金(jīn)融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chén往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么g)诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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