金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监(jiān)察(chá)委员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部境外投资者通过(guò)北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每(měi)日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会(huì)、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港(gǎng)金融(róng)衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平金(jīn)融开(kāi)放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民银(yín)行(xíng)（以下(xià)简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布联合(hé)公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清(qīng)算(suàn)所股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和香港场外(wài)结算有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称场外结(jié)算公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投资者可通过两地(dì)基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市(shì)场。自(zì)联(lián)合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的(de)顺利推出，现就(jiù)有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关(guān)交易(yì)及(jí)结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初(chū)期可(kě)交(jiāo)易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业(yè)务的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外(wài)机构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇交易(yì)中心开(kāi)通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请(q夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字ǐng)开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限的(de)境(jìng)外(wài)投资者需同时申请成为场外结算(suàn)公司的(de)清算(suàn)会员(yuán)或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境(jìng)外电子交易平台(tái)互联提供交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司(sī)建(jiàn)立中(zhōng)央对手(shǒu)方清算机构互联互通(tōng)，共同向境内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向互(hù)换(huàn)通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互(hù)换(huàn)通”资(zī)源池风险敞口(kǒu)设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监(jiān)管合作(zuò)原则和具体安(ān)排达成共(gòng)识(shí)，并签署了(le)《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的(de)谅解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作(zuò)安排和联络协商机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依(yī)法履行“互(hù)换通”下的各夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字项职责，组织(zhī)市(shì)场(chǎng)各方(fāng)有序(xù)开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业(yè)务(wù)规则，加强内部(bù)控制(zhì)，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维护投(tóu夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字)资者合法权益。投(tóu)资(zī)者应当充(chōng)分(fēn)了解两地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规则(zé)和实(shí)践(jiàn)操作(zuò)的差(chà)异，评(píng)估(gū)和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结(jié)算公司为参与做准备(bèi)。

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