金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资本市场(chǎng)除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行(xíng除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗)赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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