在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(n什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语ián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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