科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(z中国内战打了几年，中国内战打了几年时间hí)得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(k中国内战打了几年，中国内战打了几年时间uǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(z中国内战打了几年，中国内战打了几年时间ī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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