科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

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　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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