金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能香港区号是多少够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，香港区号是多少中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储香港区号是多少所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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