科创板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōn千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗g)告的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗 alt="刚刚公告：重(zhòng)大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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