直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuaj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么ò)人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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