在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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