零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非1分钟前刚刚哪里发生了地震公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金(1分钟前刚刚哪里发生了地震jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股1分钟前刚刚哪里发生了地震东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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