直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执(zh说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用í)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòn说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用g)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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