科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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