科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùmany的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级n)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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