金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)ff0000; line-height: 24px;'>不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移(yí)送公安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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