科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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