科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。<水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用/p>

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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