科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日见字如晤,展信舒颜，展信安的用法晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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