科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗p>

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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