昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信息(xī)系统安(ān)全稳(wěn)定运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从安全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地(dì)过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务(wù)有关(guān)要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要求、服务退(t丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体uì)出与资源再分配等(děng)方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所需建立(lì)健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交(jiāo)易系统通(tōng)信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)的(de)一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的(de)软件或硬件设(shè)施(shī)（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的(de)监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管(guǎn)措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管(guǎn)理人员丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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