科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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