金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人(rén)员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔(p做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思éi)付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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