直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出(chū)具警(jǐ康师傅是哪国的牌子？ng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎ康师傅是哪国的牌子？n)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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