在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思四项违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券。以(不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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