零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册言故事有哪些三年级下册述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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