科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　<主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别/imagedata>

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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