昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场安全(quán)平(píng)稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提(tí)升行(x恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱íng)业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提(tí)出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环(huán)节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等(děng)资源(yuán)，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务(wù)的(de)公(gōng)平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货(huò)经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报(bào)告(gào)义务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤(chè)职等(děng)行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构和人(rén)员采取行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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