零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公音域划分从低到高，人声音域划分司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(音域划分从低到高，人声音域划分xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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