零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(j为什么风流女人看指甲ì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)罚(fá)单(dān)尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显为什么风流女人看指甲示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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