昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权京j属于北京哪个区的车益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延(yán)不(bù)尽京j属于北京哪个区的车一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相(xiāng)关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全(quán)的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求(qiú)作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户(hù)提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规(gu京j属于北京哪个区的车ī)定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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