金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的(de)重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？)行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？)人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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