科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通几十块钱的阿富汗玉是真的吗过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑几十块钱的阿富汗玉是真的吗穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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